La Autoridad de Valores y Públicas (SCA) ha impuesto una multa récord de 5 millones de AED a una empresa con licencia y remitió el asunto al enjuiciamiento público por violaciones de las leyes contra el lavado de dinero y las regulaciones de financiamiento antiterrorista.
La acción de cumplimiento representa un movimiento importante del regulador financiero de los EAU para mantener la integridad del mercado y hacer cumplir el cumplimiento regulatorio dentro del sector financiero del país, dijo la Agencia de Noticias de Emirates (WAM) en un declaración.
Una investigación reveló que la entidad sancionada colaboró con una compañía en el extranjero para participar en prácticas que se dirigieron a los inversores dentro de los EAU.
La compañía sugirió falsamente que el socio extranjero tenía licencia por la autoridad, y los investigadores que determinan que la intención era apropiar fondos mal de los clientes.
Las violaciones confirmadas por la autoridad incluyeron infracciones de leyes contra el lavado de dinero (AML), las regulaciones de financiamiento antiterrorista y las medidas relacionadas con la financiación de las organizaciones involucradas en actividades ilegales.
El SCA declaró que la referencia del caso a las autoridades judiciales demuestra “el inquebrantable compromiso de la autoridad con la transparencia y a mantener los más altos estándares de cumplimiento regulatorio”.
Al aumentar el caso a los tribunales, el regulador dijo que había “reafirmado su compromiso con la transparencia, la disuasión y el cumplimiento regulatorio, en línea con las mejores prácticas internacionales”.
La autoridad enfatizó su enfoque de supervisión, afirmando que mantuvo “enfoque estratégico en la supervisión, la supervisión basada en el riesgo y la aplicación de cumplimiento, todo lo cual respalda el posicionamiento de los EAU como un centro financiero confiable y competitivo”.
El caso marca lo último de una serie de acciones de aplicación del SCA. A principios de este año, La autoridad anunció sanciones financieras por un total de 1,15 millones de AED Contra empresas desde principios de enero de 2025, demostrando un continuo escrutinio regulatorio del sector de servicios financieros de los EAU.
La penalización de 5 millones de AED representa la multa más grande impuesta por el SCA por tales violaciones, subrayando el compromiso del regulador de disuadir la mala conducta financiera y proteger a los inversores en el mercado de los EAU.
