La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha intensificado su aplicación regulatoria en los mercados de capitales de Nigeria cancelando el registro de continental Trust Limited y suspendiendo a los registradores de Centurion Limited junto con sus directores e individuos patrocinados.
La represión sigue al incumplimiento repetido de las directivas regulatorias y las quejas no resueltas contra las empresas.
En un aviso público el domingo, la SEC también anunció la introducción de una política de “nombre y vergüenza”, en virtud de la cual los nombres de los operadores del mercado de capitales (CMO) encontrarán regulaciones violadas se publicarán en una revista dedicada.
La iniciativa, parte de las medidas de aplicación revisadas, tiene como objetivo salvaguardar la integridad del mercado y proteger a los inversores.
SEC dice que ha revocado la licencia de continente Trust Limited, un operador del mercado de capitales, con efecto inmediato.
Según la Comisión, la decisión se tomó en virtud de la Sección 38 (4) de la Ley de Inversiones y Valores, 2007, y la Regla 34 (1) (e) de las Reglas y Regulaciones consolidadas de la SEC, 2013.
El regulador citó el incumplimiento de la compañía para cumplir con las directivas regulatorias y su incapacidad para resolver múltiples quejas como motivos para la cancelación.
Se ha aconsejado a los clientes de Continland Trust Limited que se comuniquen con el Central Securities Clearing Systems PLC (CSCS) para obtener orientación sobre la transferencia de sus existencias de acciones a otro corredor de bolsa de su elección.
“Además, el Nigerian Exchange Group (NGX), el Instituto de Registradores del Mercado de Capitales (ICMR), el Instituto de Broches de corral de corredores (IC), el Sistema Central de Clearing de Valores (CSCS) y todas las asociaciones de comercio de mercado de capitales están dirigidas a descontinuar tratos relacionados con el mercado de capital con la compañía”, dijo.
En un aviso separado, la SEC suspendió Centurion Registrars Limited, incluidos sus directores e individuos patrocinados, de todas las actividades del mercado de capitales.
El regulador invocó las Secciones 38 (4) y (5) de la Ley de Inversiones y Valores, 2007, citando violaciones similares relacionadas con quejas de los inversores no resueltos y el incumplimiento de las reglas del mercado.
“Se recomienda a todos los clientes de Centurion Registrars Limited que se comuniquen con África Prudential PLC para obtener una guía adecuada sobre la transferencia de sus carteras a otro registrador de su elección”, dijo.
La SEC también ordenó a las instituciones del mercado de capitales que cesen cualquier trato con los registradores de Centurion y sus oficiales principales.
Como parte de su estrategia de cumplimiento revisada, la SEC ahora publicará los nombres de CMOS predeterminados en un diario oficial de “Nombre y vergüenza”.
La iniciativa está diseñada para disuadir la mala conducta y reforzar el cumplimiento regulatorio.
“En el fomento del inquebrantable compromiso de la Comisión con el mantenimiento de una tolerancia cero para las infracciones en el mercado de capitales nigerianos y en línea con sus estrategias revisadas de aplicación, las partes interesadas y el público en general se informan que en adelante, los nombres de los operadores del mercado de capitales (CMO) se encontrarán con las leyes/regulaciones del mercado se publicarían en el” nombre y vergüenza “de la comisión”.
“La publicación sería adicional a las sanciones/sanciones por las infracciones respectivas prescritas en el ISA 2007 y las reglas y regulaciones de la SEC”, declaró la SEC.
SEC dijo que sus medidas de cumplimiento están destinadas a mantener la integridad y estabilidad del mercado de capitales de Nigeria, proteger a los inversores y garantizar una estricta adherencia a las reglas y regulaciones establecidas.
